Бас Комплаенс-бақылаушы
Банктің Бас Комплаенс-бақылаушысының ресми интернет бетіне қош келдіңіз.
Сәйкестік бақылаушыға хабарлама жіберу үшін сіз келесі өтініш формаларын пайдалана аласыз.
Бас комплаенс-контроллердің айрықша құзыретіне Комплаенс-тәуекелдерді басқару саясатының іске асырылуын бақылау, заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимылмен байланысты функцияларды орындау, сондай-ақ Қазақстан Республикасының заңнамалық талаптарын, Банк қызметіне әсер ететін шет мемлекеттердің заңнамасын бұзу салдарынан шығыстар (шығындар) тәуекелдерін барынша азайту кіреді.
Бас Комплаенс-бақылаушыны Банктің Директорлар кеңесі лауазымға тағайындайды, комплаенс – тәуекелді басқару бойынша өзіне жүктелген функцияларды орындау кезінде тәуелсіз мәртебеге ие болады.
Егер Сізге белгілі болса, әркім Бас Комплаенс-бақылаушыға жүгінуге құқылы:
- Банктің немесе Банк қызметкерінің Қазақстан Республикасының заңнамасын, Банктің қызметіне ықпал ететін шет мемлекеттердің заңнамасын бұзу фактілері туралы;
- Банк қызметкерлерінің қатысуымен сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық фактілері, Банк қызметкерлерінің және үшінші тұлғалардың заңсыз әрекеттері, алаяқтық; коммерциялық параға сатып алу; қызметтік теріс пайдалану туралы;
- Банк құпиясын заңсыз ашу фактілері туралы ақпарат бойынша;
- Банк қызметкерлерінің қатысуымен мүдделер қақтығысы туралы;
- Банкке жүгінген кезде кездесетін этикалық нормалардың, қаржы нарықтарындағы мінез-құлық стандарттарының, корпоративтік мінез-құлық нормаларының бұзылуы туралы ережелер бойынша;
- инсайдерлік ақпаратты заңсыз пайдалану және бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау;
- Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру.
Бас Комплаенс-бақылаушыға хабарлама жіберу үшін Сіз "Авторландырылған өтініш" нысанын пайдалана аласыз. Осы нысанды пайдалану үшін төмендегі "Авторландырылған өтініш" сілтемесі бойынша өту қажет. Мұндай өтінішті Бас Комплаенс-бақылаушы міндетті түрде қарайды және назарға алады.
Егер Сіз өзіңіздің жеке деректеріңізді көрсетпеуді қаласаңыз, "Жасырын өтініш" нысанын пайдаланып, анонимді хабарлама жіберуге құқылысыз. Бұл жағдайда Бас Комплаенс-бақылаушы жасырын өтініштерді қарауға қабылдау құқығын өзіне қалдырады.